9月14日晚，上海證券研究所所長助理、首席市場分析師蔡鈞毅被免職的消息引發(fā)了業(yè)內(nèi)的關(guān)注，隨后傳出他已被相關(guān)部門帶走調(diào)查的消息。

9月15日，上海證券董事長何偉發(fā)表了關(guān)于蔡鈞毅事件的內(nèi)部講話，該講話文件在網(wǎng)上流傳。何偉言辭尖銳，直言"蔡鈞毅事件讓上海證券蒙羞，令研究所受辱"。

媒體報道稱，蔡鈞毅被調(diào)查可能與他在直播中導(dǎo)流、宣傳虛擬貨幣有關(guān)。

何偉的講話還提到，一些投資者由于虛擬貨幣投資蒙受虧損，聚集在上海證券門口并拉起橫幅進(jìn)行聲討。

了解時事的財經(jīng)人士告訴時代財經(jīng)，券商分析師接受媒體采訪以及在各類節(jié)目中發(fā)表觀點(diǎn)等行為受到監(jiān)管的嚴(yán)格規(guī)定。

9月15日，一位金融從業(yè)者告訴時代財經(jīng)，做節(jié)目時必須向公司報備。"公司每期都要審核，另外，每年還要向監(jiān)管部門報備"。

一位上海券商內(nèi)部人士表示，對研究所的管理非常嚴(yán)格。"這次事件肯定會在研究所內(nèi)部開專題會議，敲警鐘給分析師"。

有人行為夸張，有人謹(jǐn)言慎行。

券商分析師在宏觀政策、概念題材以及個股等方面都有涉及，他們發(fā)表的觀點(diǎn)經(jīng)常會在資本市場引起軒然大波，因此監(jiān)管對其也進(jìn)行嚴(yán)格管控。

根據(jù)2020年5月21日修訂發(fā)布的《證券分析師行為準(zhǔn)則》，證券分析師需要向公司備案使用的與提供證券研究報告服務(wù)相關(guān)的聊天群、自媒體賬號、云共享平臺賬號等，并報備與業(yè)務(wù)有關(guān)的使用記錄和發(fā)布內(nèi)容；如果通過其他方式為客戶提供服務(wù)，要做好客戶服務(wù)記錄，并及時存檔檢查。

一位與媒體合作并在券商任職的財經(jīng)人士告訴時代財經(jīng)，盡管節(jié)目中的頭銜并不涉及他所在公司，但他在做節(jié)目時仍然需要向公司進(jìn)行報備。"合規(guī)人員會審核每一期節(jié)目，另外，每年還要向監(jiān)管部門報備"。

對于蔡鈞毅的這次"失敗"，該人士認(rèn)為，分析師的表達(dá)必須要謹(jǐn)慎保守，不要說過頭的話。"過于夸張的言辭雖然讓人痛快，但后果往往非常嚴(yán)重"。

那么蔡鈞毅是否向公司報備他在各類媒體和自媒體節(jié)目中的表達(dá)？公司是否嚴(yán)格審核了他發(fā)表的觀點(diǎn)？

時代財經(jīng)多次聯(lián)系上海證券，但對方電話一直無人接聽。

根據(jù)上海證券向媒體回應(yīng)，公司表示一直重視對全體員工行為規(guī)范的管理。初步與相關(guān)部門溝通得知，蔡鈞毅的行為是個人行為，與公司無關(guān)。

了解到，蔡鈞毅經(jīng)常在各類媒體中活躍。他不僅參加正規(guī)電視臺的財經(jīng)節(jié)目，還以嘉賓身份在B站評論股市走向。

一位查詢了《證券分析師行為準(zhǔn)則》的時代財經(jīng)發(fā)現(xiàn)，該準(zhǔn)則對分析師就具體證券發(fā)表評論意見進(jìn)行了嚴(yán)格管控。

但對于不涉及具體公司的股市評論，在該準(zhǔn)則中只是簡單提及："證券公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、分析師應(yīng)充分發(fā)揮在行業(yè)形成的重要影響力，聚焦經(jīng)濟(jì)金融形勢、資本市場和行業(yè)發(fā)展等研究，客觀、專業(yè)、審慎發(fā)表研究觀點(diǎn)，在引導(dǎo)市場預(yù)期、傳遞正能量方面發(fā)揮積極作用"。

與蔡鈞毅的高調(diào)不同，大多數(shù)券商研究所的普通分析師們更為謹(jǐn)慎。

一位上海券商內(nèi)部人士表示，公司對執(zhí)業(yè)分析師的合規(guī)管控非常嚴(yán)格。"現(xiàn)如今，很多接受采訪的分析師多數(shù)是一些首席和研究所所長，普通分析師不太喜歡接受采訪，合規(guī)流程非常繁

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