VanEck Associates Corporation 將支付 175 萬美元罰款，以解決美國證券交易委員會 (SEC) 對其 2021 年推出專注于社交媒體的交易所交易基金 (ETF) 的指控。美國 SEC 對這家投資顧問處以民事處罰。 2 月 16 日，SEC 在一份聲明中透露，在 2021 年 3 月推出 VanEck Social Sentiment ETF 期間，VanEck 并未完全披露知名社交媒體人士參與營銷該產(chǎn)品的情況。該 ETF 旨在使用“來自社交媒體和其他數(shù)據(jù)源的積極見解”。然而，美國證券交易委員會發(fā)現(xiàn)，為了通過社交媒體促進(jìn)該基金的成功，VanEck 與一位有影響力且分裂的網(wǎng)絡(luò)人物合作，以增強(qiáng)該基金的吸引力。美國證券交易委員會行政和停止命令的屏幕截圖。資料來源：SEC 盡管金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)沒有明確指出影響者的名字，但 2021 年的報告此前已將 Barstool Sports 創(chuàng)始人 David Portnoy 與 VanEck ETF 的推廣聯(lián)系起來。監(jiān)管機(jī)構(gòu)注意到一個未披露的細(xì)節(jié)，即影響者的費用與基金的增長掛鉤，保證隨著基金的擴(kuò)張獲得更高的報酬。 SEC 批評了這一隱藏交易，重點關(guān)注 VanEck 未能向 ETF 董事會通報影響者的意圖參與。這種未公開的安排對管理合同和基金運營產(chǎn)生了重大影響，違反了董事會在咨詢合同討論期間監(jiān)督財務(wù)方面的職責(zé)。相關(guān)：隨著比特幣 ETF 交易量創(chuàng)下歷史新高，2024 年黃金 ETF 損失了 2.4 美元。美國證券交易委員會執(zhí)法部門的資產(chǎn)管理部門強(qiáng)調(diào)了顧問透明度的必要性。他指出，未能提供準(zhǔn)確的信息披露阻礙了董事會正確評估咨詢合同和了解許可協(xié)議的經(jīng)濟(jì)影響的能力。 VanEck 同意 SEC 的命令，承認(rèn)其違反了《投資公司法》和《投資顧問法》。該公司接受了停止令、譴責(zé)和所需的經(jīng)濟(jì)處罰，但沒有承認(rèn)或否認(rèn)調(diào)查結(jié)果。一個月前，該公司決定終止其 ETF 產(chǎn)品之一——比特幣策略 ETF。績效評估。 Van Eck 于 2 月 15 日表示，自 2 月 21 日起將其費用從 0.25% 降低至 0.20%，顯然是為了提高其股票代號為 HODL 的專用比特幣 ETF 的受歡迎程度。 雜志：比特幣 ETF 大師 Eric Balchunas笑到最后的懷疑者：X火焰大廳

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