泰國因不合規(guī)而吊銷 Zipmex 的執(zhí)照

5 月 28 日，泰國財政部根據(jù)證券交易委員會 (SEC) 的建議，吊銷了 Zipmex 的數(shù)字資產(chǎn)經(jīng)營許可證。這一決定是在該交易所屢次未能遵守監(jiān)管指令之后做出的。

SEC 在周一的一份聲明中詳細(xì)闡述了其擔(dān)憂。首先，它強(qiáng)調(diào)了該公司財務(wù)狀況的問題，暗示客戶可能面臨風(fēng)險。其次，它批評 Zipmex 的管理結(jié)構(gòu)和人員配備不足以負(fù)責(zé)任地經(jīng)營業(yè)務(wù)并遵守法規(guī)。

今年早些時候，Zipmex 受到泰國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查。1 月份，美國證券交易委員會發(fā)現(xiàn)該交易所的財務(wù)和管理存在問題。美國證券交易委員會要求該公司進(jìn)行必要的改革，但 Zipmex 未能遵守。因此，美國證券交易委員會于 2 月份暫停了其交易和經(jīng)紀(jì)服務(wù)，讓該公司有一段短暫的時間來解決問題。

截至發(fā)稿時，Zipmex 尚未回應(yīng) Cryptonews 的評論請求。

SEC 調(diào)查及后續(xù)行動

當(dāng)美國證券交易委員會展開調(diào)查，指控前首席執(zhí)行官 Akarlap Yimwilai 涉嫌欺詐和欺騙時，情況進(jìn)一步惡化。調(diào)查顯示，Zipmex 在沒有事先通知監(jiān)管機(jī)構(gòu)的情況下，將客戶資金從泰國錢包轉(zhuǎn)移到海外賬戶，這與交易所之前提供的信息相矛盾，并引發(fā)了嚴(yán)重的信任問題。

盡管被暫停交易并設(shè)定了最后期限，Zipmex 仍未能解決合規(guī)問題。截至 2 月 21 日，SEC 得出結(jié)論，該交易所尚未做出必要的運營變革。

SEC 現(xiàn)已為 Zipmex 制定了嚴(yán)格的客戶資產(chǎn)管理指導(dǎo)方針。Zipmex 必須在 15 天內(nèi)將資產(chǎn)返還給客戶。如果客戶不認(rèn)領(lǐng)資產(chǎn)，Zipmex 必須將其存放在可靠的系統(tǒng)中，并及時向 SEC 報告此過程的每個步驟。

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