RIA牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監(jiān)管的，專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議，并定期提供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對客戶承擔(dān)委托責(zé)任。

通常申請注冊投資顧的機(jī)構(gòu)的基金管理人必須通過相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問考試—Series 65。

SEC對RIA的監(jiān)管要求：

SEC要求注冊投資顧問必須維護(hù)客戶的利益，不可采取不正當(dāng)手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信，完全公開披露信息，也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。資產(chǎn)的管理需要通過第三方托管機(jī)構(gòu)，對于每筆投資款項(xiàng)的運(yùn)用需要通知客戶并獲得認(rèn)可。該種“受托責(zé)任”是根據(jù)相關(guān)法案強(qiáng)加給投資顧問的操作法則，因此與注冊投資顧問合作的客戶利益將得到有效的保障。

需要遞交給SEC審核的資料：

1、一份牌照的辦理委托書：由該牌照申請公司董事授權(quán)大遠(yuǎn)科技負(fù)責(zé)牌照辦理的委托信； 2、公司注冊問題文件； 3、美國公司注冊證明文件； 4、公司的章程（如有）； 5、董事的護(hù)照； 6、公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告； 7、系統(tǒng)報(bào)備； 8、注冊管理委員會的WebCRD/IARD系統(tǒng)； 9、填寫牌照的申請報(bào)告； 10、填寫SEC的問卷調(diào)查報(bào)告； 11、代理申請人的聲明；

熱點(diǎn)：平臺 比特幣 比特幣地址 特幣