運營IC Markets品牌的塞浦路斯監(jiān)管實體IC Markets(EU)因“故意和蓄意”違反杠桿規(guī)則而被塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)罰款20萬歐元。

違反杠桿限制

根據(jù)今天(星期五)的監(jiān)管公告,該經(jīng)紀(jì)商的塞浦路斯監(jiān)管實體通過在離岸實體下為客戶提供高達1000:1的杠桿水平。在歐盟,外匯和差價合約(CFDs)經(jīng)紀(jì)商只能提供高達30:1的杠桿。

CySEC主席George Theocharides博士表示:“CySEC認真對待受監(jiān)管實體的任何不當(dāng)行為,并決心停止不合規(guī)的運營,以加強投資者保護和投資部門的負責(zé)任增長?！薄?/p>

然而,IC Markets否認了監(jiān)管機構(gòu)決定的依據(jù),并發(fā)誓要對此事提出上訴。該公司的一位發(fā)言人告訴Finance Magnates:“IC Markets(EU)Ltd斷然否認塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)2024年7月19日決定的依據(jù),并將嚴格上訴。CySEC無視無可辯駁的審計證據(jù),而是根據(jù)一名前員工提供的信息做出決定,該員工因不當(dāng)行為被解雇?！?/p>

“此人恐嚇并威脅公司參與監(jiān)管,聲稱與CySEC有著密切的個人聯(lián)系。此外,CySEC似乎在沒有提供具體證據(jù)的情況下做出了假設(shè),導(dǎo)致決策基于猜測而非事實。這對監(jiān)管過程的公正性和完整性提出了嚴重質(zhì)疑?！?/p>

該公司補充道:“這種對有偏見的證詞的依賴,同時忽視了不可否認的證據(jù),表明CySEC有選擇地和不成比例地應(yīng)用監(jiān)管機構(gòu),危及透明度、市場誠信和公平競爭。IC Markets致力于通過上訴程序質(zhì)疑這一決定?！?/p>

關(guān)于杠桿的嚴格規(guī)則

IC Markets總部位于澳大利亞,提供杠桿交易,包括保證金外匯和其他資產(chǎn)類別的差價合約。除了澳大利亞和塞浦路斯,該經(jīng)紀(jì)商還受到塞舌爾和巴哈馬的監(jiān)管,這兩個離岸司法管轄區(qū)允許經(jīng)紀(jì)商向散戶提供更高的杠桿水平。它最近還通過在肯尼亞獲得許可證進入了非洲。

與離岸監(jiān)管機構(gòu)不同,歐洲證券和市場管理局(ESMA)在2018年將向散戶提供的杠桿限制在1:30,而澳元柜臺也在2022年引入了類似的限制。監(jiān)管機構(gòu)將保護零售客戶免受高風(fēng)險杠桿頭寸的影響作為實施杠桿限制的原因。

塞浦路斯監(jiān)管機構(gòu)的公告稱:“在實施行政罰款時,塞浦路斯證券交易委員會考慮了確保受其監(jiān)管的人員充分遵守法律規(guī)定的重要性等因素。”。“IC Markets(EU)Ltd沒有確保保護其客戶的利益,CySEC對此特別重視?！?/p>

有趣的是,CySEC指出,IC Markets在違規(guī)行為中表現(xiàn)出“重復(fù)行為”,因為監(jiān)管機構(gòu)在2021年干預(yù)了該經(jīng)紀(jì)商的類似違規(guī)行為。當(dāng)時,該經(jīng)紀(jì)商“向CySEC保證會采取糾正措施”

熱點：IC 幣界 提供