周三，美國(guó)司法部（DOJ）宣布，BitMEX 已承認(rèn)違反《銀行保密法》（BSA）。

根據(jù)最新公布的法庭文件，該交易所在 2015 年 9 月至 2020 年 9 月期間未能實(shí)施充分的了解你的客戶 (KYC) 和反洗錢 (AML) 計(jì)劃。

BitMEX 的認(rèn)罪

在此期間，美國(guó)商品期貨交易委員會(huì) (CFTC) 指控該平臺(tái)向美國(guó)客戶提供非法加密衍生品交易服務(wù)。此外，美國(guó)司法部還指控該交易所的四名員工違反了《銀行保密法》。

美國(guó)檢察官 Damian Williams 表示，“正如 BitMEX 的創(chuàng)始人和長(zhǎng)期員工在 2022 年在聯(lián)邦法院承認(rèn)的那樣，該公司是 2015 年至 2020 年全球領(lǐng)先的加密貨幣衍生品平臺(tái)之一，但在美國(guó)運(yùn)營(yíng)時(shí)卻沒(méi)有實(shí)施任何有意義的反洗錢計(jì)劃，而這是聯(lián)邦法律所要求的?！?/p>

威廉姆斯解釋道，這使得 BitMEX 成為大規(guī)模洗錢和逃避制裁的工具，對(duì)金融體系的完整性構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。

美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局代理助理局長(zhǎng)克里斯蒂·柯蒂斯（Christie M. Curtis）也表達(dá)了同樣的看法：“BitMEX 僅要求提供寬松的服務(wù)訪問(wèn)憑證，不僅未能遵守旨在保護(hù)美國(guó)金融市場(chǎng)免受非法行為者和交易侵害的國(guó)家反洗錢程序，而且還故意這樣做以增加業(yè)務(wù)收入。”

BitMEX 由 Arthur Hayes、Benjamin Delo 和 Samuel Reed 于 2014 年創(chuàng)立。Gregory Dwyer 是該公司的第一位員工，后來(lái)于 2015 年成為業(yè)務(wù)發(fā)展主管。

三位聯(lián)合創(chuàng)始人和德懷爾在 2020 年面臨的指控（他們此前均已承認(rèn)有罪）與 BitMEX 現(xiàn)在承認(rèn)的指控幾乎相同，且涉及該公司在同一時(shí)期的活動(dòng)。

該起訴將由美國(guó)檢察官辦公室非法金融和洗錢部門負(fù)責(zé)管理，該公司的聯(lián)合創(chuàng)始人可能面臨五年監(jiān)禁。

監(jiān)管違規(guī)行為

根據(jù)法庭文件和聲明，BitMEX 為美國(guó)交易者提供服務(wù)并招攬業(yè)務(wù)，并通過(guò)美國(guó)辦事處運(yùn)營(yíng)，因此必須向 CFTC 注冊(cè)并建立適當(dāng)?shù)姆聪村X計(jì)劃。此類計(jì)劃對(duì)于防止金融機(jī)構(gòu)受到非法利用至關(guān)重要。

法庭文件顯示，BitMEX 的高管采取了具體行動(dòng)來(lái)避免適用美國(guó)法律，例如 AML 和 KYC 要求，盡管他們知道這些是必要的。該公司只要求客戶提供電子郵件地址即可訪問(wèn)其服務(wù)。

高層管理人員也充分意識(shí)到，美國(guó)居民至少在 2018 年之前仍在使用 BitMEX 的交易平臺(tái)，并且現(xiàn)有的防止此類交易的政策是無(wú)效的，并且很容易被繞過(guò)。

該公司還誤導(dǎo)了一家銀行有關(guān)其子公司的用途，幫助其通過(guò)美國(guó)金融系統(tǒng)轉(zhuǎn)移數(shù)百萬(wàn)美元。

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