時(shí)間：2022-12-13|瀏覽：989
FTX 新任首席執(zhí)行官 John J. Ray III 表示，當(dāng)前工作核心目標(biāo)是保護(hù)和恢復(fù)資產(chǎn)。
原文：House Financial Services Committee（U.S. House Committee on Financial Services）
作者：John J. Ray III，F(xiàn)TX 新任首席執(zhí)行官兼首席重組官
編譯：aididiaojp.eth，F(xiàn)oresight News
封面：Photo by Mariia Shalabaieva on Unsplash
尊敬的 Waters 主席、McHenry 高級(jí)成員、委員會(huì)成員，感謝你們今天的邀請(qǐng)，我希望我的證詞能對(duì)你們繼續(xù)調(diào)查 FTX 的崩潰以及正在進(jìn)行的工作有所幫助，也希望能幫助那些財(cái)產(chǎn)受到損失的人。
我在 11 月 11 日清晨擔(dān)任 FTX 集團(tuán)首席執(zhí)行官的職位。FT 集團(tuán)目前深陷財(cái)務(wù)困境，而美國(guó)破產(chǎn)法第 11 章是保留 FTX 集團(tuán)任何剩余價(jià)值的最佳途徑， 所以我擔(dān)任 CEO 后的第一個(gè)措施是授權(quán) 100 多家 FTX 實(shí)體根據(jù)美國(guó)破產(chǎn)法第 11 章進(jìn)行備案。
我們組成了專業(yè)團(tuán)隊(duì)，包括具有廣泛相關(guān)技能的專家和顧問(wèn)，正代表 FTX 集團(tuán)努力實(shí)現(xiàn)一個(gè)基本目標(biāo)：為 FTX 的客戶和債權(quán)人實(shí)現(xiàn)利益最大化，以便我們能夠盡最大可能減輕對(duì)遭受損失者的傷害。
首先請(qǐng)?jiān)试S我介紹一下我的背景以及我擔(dān)任 FTX CEO 這個(gè)職位的經(jīng)歷：我有超過(guò) 40 年的法律和重組經(jīng)驗(yàn)，曾在幾起涉及犯罪活動(dòng)和瀆職指控（包括安然公司破產(chǎn)）等大型公司倒閉事件中擔(dān)任首席重組官或首席執(zhí)行官。 我在涉及新金融和跨境資產(chǎn)恢復(fù)和最大化方面也有經(jīng)驗(yàn)。
FTX 集團(tuán)出現(xiàn)的問(wèn)題與我所經(jīng)歷的案件具有共同特征，包括嚴(yán)重管理不善、過(guò)度杠桿化、內(nèi)部控制失敗、由于審計(jì)公司倒閉導(dǎo)致外部檢查失敗或董事會(huì)治理不足等。但在我的職業(yè)生涯中，我從未見(jiàn)過(guò)各個(gè)層面都如此徹底失控的公司，從缺乏財(cái)務(wù)報(bào)表到任何內(nèi)部控制或治理等。
盡管我們的調(diào)查仍在進(jìn)行中，詳細(xì)的調(diào)查結(jié)果還需等待，但可以肯定的是 FTX 集團(tuán)的崩潰似乎源于控制權(quán)絕對(duì)集中在極少數(shù)極度缺乏經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人手中，他們幾乎沒(méi)有實(shí)施任何受托他人金錢(qián)或資產(chǎn)的公司所必需的控制系統(tǒng)或管理流程。
FTX 集團(tuán)的一些不可接受的管理方式包括：
在深入了解之后，我在正式就職時(shí)就開(kāi)始實(shí)施重組計(jì)劃，該計(jì)劃將作為指導(dǎo) FTX 債務(wù)人通過(guò)美國(guó)破產(chǎn)法第 11 章與客戶和債權(quán)人達(dá)成最終解決方案的路線圖。
該方案有以下五個(gè)核心目標(biāo)：
第一個(gè)目標(biāo)是實(shí)施控制系統(tǒng)，目前已經(jīng)在進(jìn)行中。這項(xiàng)工作涉及建立會(huì)計(jì)、審計(jì)、現(xiàn)金管理、網(wǎng)絡(luò)安全、人力資源、風(fēng)險(xiǎn)管理和其他在我被任命之前不存在或不適當(dāng)?shù)南到y(tǒng)。 我們聘請(qǐng)了新的首席財(cái)務(wù)官、新的人力資源和行政主管以及新的信息技術(shù)主管，他們都在各自的核心領(lǐng)域擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)，并且也曾參與過(guò)其他大型公司的破產(chǎn)重組。 此外我在重組、法務(wù)會(huì)計(jì)、稅務(wù)紀(jì)律和網(wǎng)絡(luò)安全等必要領(lǐng)域聘請(qǐng)了一個(gè)獨(dú)立的第三方專業(yè)團(tuán)隊(duì)，分別包括 Alvarez & Marsal、Alix Partners、Ernst & Young，以及一家網(wǎng)絡(luò)安全公司。
第二個(gè)目標(biāo)，資產(chǎn)保護(hù)和恢復(fù)，也是方案的核心目標(biāo)。 我們正在與 Nardello & Company、Chainalysis、BitGo、Alvarez & Marsal 以及我們的網(wǎng)絡(luò)安全公司合作開(kāi)展，并不斷尋找和保護(hù)剩余財(cái)產(chǎn)，其中很大一部分可能丟失、被盜用或由于缺乏適當(dāng)?shù)挠涗洷４娑灰鬃粉櫋?到目前為止，我們已經(jīng)保障了超過(guò) 10 億美元的數(shù)字資產(chǎn)的安全，防止資產(chǎn)被盜竊或未經(jīng)授權(quán)的轉(zhuǎn)移。
第三個(gè)目標(biāo)是提高透明度和調(diào)查取證。 由 Sullivan & Cromwell 律師事務(wù)所領(lǐng)導(dǎo)的調(diào)查團(tuán)隊(duì)和網(wǎng)絡(luò)安全團(tuán)隊(duì)已經(jīng)開(kāi)始收集證據(jù)，這些證據(jù)將使我們了解導(dǎo)致此次崩潰的真正原因。 他們正在與美國(guó)和外國(guó)監(jiān)管和執(zhí)法機(jī)構(gòu)密切合作，團(tuán)隊(duì)成員包括曾擔(dān)任 SEC 和 CFTC 執(zhí)法主任的律師，以及紐約南區(qū)美國(guó)檢察官辦公室證券欺詐、洗錢(qián)和資產(chǎn)沒(méi)收以及復(fù)雜欺詐和網(wǎng)絡(luò)犯罪部門(mén)的負(fù)責(zé)人。 我們將按照第 11 章程序所要求的透明度和聯(lián)邦破產(chǎn)法院的監(jiān)督來(lái)配合調(diào)查工作。
此外，整個(gè)過(guò)程由我們新任命的獨(dú)立董事會(huì)監(jiān)督，并與 Quinn Emmanuel 的獨(dú)立法律顧問(wèn)合作，該公司也具有豐富的調(diào)查經(jīng)驗(yàn)。獨(dú)立董事會(huì)由前美國(guó)檢察官兼美國(guó)特拉華地區(qū)法院首席法官 Joseph Farnan 擔(dān)任主席。
我們的第四個(gè)目標(biāo)是提高效率和協(xié)調(diào)各方工作，這需要與其他司法管轄區(qū)的子公司破產(chǎn)程序進(jìn)行合作和協(xié)調(diào)。
第五個(gè)也是最后一個(gè)目標(biāo)是通過(guò)最終重組或出售 FTX 集團(tuán)的一系列復(fù)雜業(yè)務(wù)、投資、數(shù)字資產(chǎn)和實(shí)物財(cái)產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)所有利益相關(guān)者的價(jià)值最大化。
這些目標(biāo)中所面臨的首要挑戰(zhàn)是我們?cè)谄髽I(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和記錄保存方面的工作幾乎為零，我們現(xiàn)在期望能夠在數(shù)十億美元的國(guó)際業(yè)務(wù)中找到相關(guān)文件說(shuō)明。 在接管 FTX 的短短四個(gè)多星期內(nèi)，我們已經(jīng)制定了有意義的步驟來(lái)指揮和控制，并且正在順利實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)。 每周我們都會(huì)更好地了解發(fā)生的事情和前進(jìn)的道路，這些將通過(guò)第 11 章流程與感興趣和受影響的各方分享。
目前正在進(jìn)行的調(diào)查范圍很廣，它涉及從 FTX 成立之時(shí)起對(duì)資金流向和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的詳細(xì)追蹤，以及識(shí)別和追蹤加密資產(chǎn)的高度復(fù)雜的技術(shù)支持。我們正在收集和審查文件和數(shù)據(jù)，包括數(shù)十億筆個(gè)人交易的記錄，同時(shí)正在利用先進(jìn)的技術(shù)和專業(yè)知識(shí)來(lái)識(shí)別和追蹤其他交易和資產(chǎn)。
我們還以一種不僅對(duì)破產(chǎn)資產(chǎn)有用，而且對(duì)美國(guó)政府和監(jiān)管利益相關(guān)者（包括眾議院金融服務(wù)委員會(huì)）和世界各地的政府和監(jiān)管利益相關(guān)者有用的方式總結(jié)這些信息。我們的調(diào)查記錄將成為許多其他人所做工作的基礎(chǔ)，所以我們會(huì)致力于建立一個(gè)可靠的信息基礎(chǔ)。
有人質(zhì)疑為什么所有 FTX 集團(tuán)公司都在申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，尤其是 FTX US。 答案是因?yàn)?FTX US 并不是獨(dú)立于 FTX.com 運(yùn)營(yíng)的。 破產(chǎn)保護(hù)對(duì)于避免 FTX US「銀行擠兌」以及讓我們的團(tuán)隊(duì)有時(shí)間識(shí)別和保護(hù)其資產(chǎn)都是必要的。自提交申請(qǐng)以來(lái)，F(xiàn)TX US 的賬簿和記錄問(wèn)題以及 FTX US 與其他 FTX 集團(tuán)公司之間的許多關(guān)系變得更加清晰。
還有人問(wèn)我如何看待前首席執(zhí)行官 SBF 表達(dá)的許多意見(jiàn)，以及他最近提出的協(xié)助恢復(fù)工作的提議。 除了說(shuō)這是一項(xiàng)以專業(yè)方式進(jìn)行的專業(yè)調(diào)查外，我不會(huì)評(píng)論他的陳述。 我們有一個(gè)事實(shí)調(diào)查程序，我們將酌情通過(guò)該程序向 SBF 和其他人咨詢信息。
在責(zé)任方或沒(méi)有任何適當(dāng)?shù)南到y(tǒng)來(lái)跟蹤和保護(hù)加密資產(chǎn)的情況下，我們正在繼續(xù)我們艱苦的取證工作，以保護(hù)所有資產(chǎn)，包括 FTX US、FTX.com 和 Alameda 。這些努力面臨復(fù)雜的技術(shù)挑戰(zhàn)，同時(shí)這些挑戰(zhàn)因必須審查的大量數(shù)據(jù)而變得更加棘手。審查必須以高度安全的方式進(jìn)行，以避免泄露或資產(chǎn)丟失的風(fēng)險(xiǎn)。
雖然現(xiàn)階段還有很多事情是未知的，但以下幾點(diǎn)是我們可以肯定的：
首先，來(lái)自 FTX.com 的客戶資產(chǎn)與來(lái)自 Alameda 交易平臺(tái)的資產(chǎn)混合在一起。
其次，Alameda 利用客戶資金從事保證金交易，使客戶資金遭受巨額損失。
第三，F(xiàn)TX 集團(tuán)在 2021 年末至 2022 年期間進(jìn)行了一次支出狂潮，在此期間，大約花費(fèi)了 50 億美元購(gòu)買(mǎi)了無(wú)數(shù)的企業(yè)和投資，其中許多可能只值其所付金額的一小部分。
第四，向內(nèi)部人提供的貸款和其他款項(xiàng)超過(guò) 10 億美元。
第五，Alameda 作為做市商的商業(yè)模式需要將資金部署到本質(zhì)上不安全的各種第三方交易所，并且由于某些外國(guó)司法管轄區(qū)提供的保護(hù)有限而進(jìn)一步加劇風(fēng)險(xiǎn)。
我們也在修復(fù) FTX 集團(tuán)與全球司法部門(mén)的監(jiān)管關(guān)系。 我想特別對(duì)美國(guó)和國(guó)外的監(jiān)管機(jī)構(gòu)說(shuō)，我完全理解你們對(duì)所發(fā)生的事情感到憤怒和沮喪的程度。 我已經(jīng)指示我的團(tuán)隊(duì)盡可能全面和徹底地與之合作，到目前為止，我們的大部分時(shí)間都花在了真正艱巨的任務(wù)上，即根據(jù)我們收到的許多請(qǐng)求和組織信息來(lái)展開(kāi)工作。
我知道申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)的決議，以及對(duì) FTX 集團(tuán)倒閉原因的調(diào)查，都引起了本委員會(huì)和選民的極大關(guān)注。此外，還有許多其他人需要并且應(yīng)該得到答案，包括客戶、債權(quán)人、投資者、交易對(duì)手、員工和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
雖然這種前所未有的破產(chǎn)程序需要一些時(shí)間才能完成，但我想讓你知道，我致力于盡快調(diào)查 11 月 11 日之前發(fā)生的事情，希望有助于為本委員會(huì)的工作提供信息。
我應(yīng)該指出我今天對(duì)某些事項(xiàng)發(fā)表的評(píng)論將受到 FTX 集團(tuán)賬簿和記錄的狀況、正在進(jìn)行的破產(chǎn)程序以及美國(guó)執(zhí)法部門(mén)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在進(jìn)行的眾多調(diào)查的限制。
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