紐約州審計長托馬斯·P·迪納波利 (Thomas P. DiNapoli) 透露了他對紐約州金融服務部 (NYDFS) 對 BitLicense 管理的擔憂。 在 1 月份關于該州虛擬貨幣許可的報告中，迪納波利僅表示“有限保證”： NYDFS 充分履行其有關 BitLicense 的監(jiān)督職責。

NYDFS 的任務是監(jiān)督該州其他金融機構。迪納波利指出，對潛在持牌人的一系列安全檢查缺乏徹底性。

例如，他的團隊的調查顯示，八分之二的抽樣申請人在申請批準之前沒有完全完成指紋識別過程。

NYDFS 也未能提供核實申請人納稅義務或最低凈資產文件的證據。

相關：NYDFS 呼吁公眾對擬議的加密貨幣監(jiān)管指南提供反饋主計長團隊還發(fā)現，據稱每兩年對被許可人的財務狀況進行的檢查與 NYDFS 必須進行的業(yè)務穩(wěn)健性檢查之間存在三年的差距。

在某些情況下，從公司提交反洗錢 (AML) 文件到授予 BitLicense 之間已經過去了四年，這意味著這些文件現在很可能已經過時。

迪納波利建議建立“檢查后續(xù)過程”的正式程序。

該文件還包含 NYDFS 對審計的反應，指出該部門已經確定了這個“需要改進的領域”，并采用了一個模板來跟蹤檢查結果的后續(xù)情況。

2023 年 4 月，它為此實施了 BitLicense 審查結果跟蹤程序。

然而，審計長指出，NYDFS 只為八個抽樣的被許可人中的一個提供了跟蹤記錄。

自 2015 年以來，在紐約運營的加密貨幣公司必須通過 NYDFS 申請 BitLicense。目前，許可證持有者名單包括 32 個受監(jiān)管實體，其中包括 BitPay、Circle、Coinbase、Gemini、Paxos 和 PayPal。

Cointelegraph 已聯系審計長辦公室尋求進一步評論。

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