猶他州最高聯(lián)邦法官表示，美國證券交易委員會 (SEC) 的律師在針對加密貨幣公司 DEBT Box 的案件中做出了“虛假或誤導性”陳述，并命令監(jiān)管機構(gòu)說明為何該公司不應(yīng)受到制裁。

法官羅伯特·J·謝爾比 (Robert J. Shelby) 在 11 月 30 日的法庭文件中寫道，他“擔心委員會在針對 DEBT Box 申請技術(shù)限制令 (TRO) 時做出了重大虛假和誤導性陳述”。

美國證券交易委員會的一項指控是，DEBT Box 正在積極將資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到海外。

該機構(gòu)稱，該公司于 2023 年 6 月關(guān)閉了其銀行賬戶，以“將投資者資金轉(zhuǎn)移”至阿拉伯聯(lián)合酋長國，這似乎是試圖逃避聯(lián)邦證券法。

在 7 月份的一份文件中，該公司還表示，DEBT Box 在過去 48 小時內(nèi)關(guān)閉了 33 個銀行賬戶。

這被認為是 DEBT Box 試圖將資金轉(zhuǎn)移到海外的“最重要的證據(jù)”。

美國證券交易委員會還表示，被告阻止調(diào)查人員查看社交媒體頁面。

鑒于這些主張，謝爾比法官決定批準 TRO。

但在 9 月份解散 TRO 的動議中，被告辯稱今年 6 月或 7 月關(guān)閉了零銀行賬戶。

他們表示，他們已于 2023 年 1 月或之前關(guān)閉了 13 個相關(guān)銀行賬戶。另外 9 個賬戶也是由銀行而不是被告關(guān)閉的。

在這一論點之后，謝爾比寫道，“沒有證據(jù)表明任何銀行賬戶在單方面聽證會之前的 48 小時內(nèi)被關(guān)閉?！?/p>

美國證券交易委員會可能被罰款

謝爾比已命令美國證券交易委員會就為何不應(yīng)對該委員會的律師實施制裁進行論證。

他還就該機構(gòu)在法庭上支持其主張的證據(jù)向該機構(gòu)提出了幾個問題。

制裁可能包括金錢處罰，但也可能僅限于“非金錢性質(zhì)的指令”。

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