美國(guó)證券交易委員會(huì)（United States Securities and Exchange Commission），常被稱為證管會(huì)，是根據(jù)《1934年證券交易法》成立、直屬美國(guó)聯(lián)邦政府的獨(dú)立機(jī)關(guān)、準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)。它是美國(guó)證券業(yè)最高主管機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理美國(guó)的證券市場(chǎng)，保護(hù)投資者的利益。

美國(guó)證券交易委員會(huì)是一家獨(dú)立的聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)，通過(guò)監(jiān)督交易活動(dòng)來(lái)保護(hù)投資者。它是由美國(guó)國(guó)會(huì)成立的，負(fù)責(zé)監(jiān)督證券市場(chǎng)，維護(hù)投資者的利益。

注冊(cè)投資顧問(wèn)（RIA）是根據(jù)1940年的投資顧問(wèn)法案定義的，指的是從事提供有償咨詢、提出建議、發(fā)布報(bào)告或進(jìn)行證券分析的個(gè)人或公司。

申請(qǐng)美國(guó)SEC所需的文件

一、申請(qǐng)前的準(zhǔn)備資料

1、海外公司信息

申請(qǐng)SEC RIA牌照需要正式注冊(cè)成立一家海外公司，或者使用已成立的海外公司。公司必須有注冊(cè)辦公室和聯(lián)絡(luò)方式，并且在工作時(shí)間內(nèi)可以被SEC直接聯(lián)系。

2、公司及董事的良好記錄

公司不能有任何不良的商業(yè)記錄，董事不能有任何犯罪記錄或個(gè)人不良記錄。

3、員工資質(zhì)

員工資質(zhì)是申請(qǐng)SEC RIA牌照的重要要求。公司必須雇傭至少一名合格的持牌金融理財(cái)投資顧問(wèn)，或者公司高管通過(guò)考試申請(qǐng)個(gè)人SEC RIA牌照。

4、商業(yè)運(yùn)營(yíng)及合規(guī)報(bào)告

申請(qǐng)者需要向SEC提交多項(xiàng)運(yùn)營(yíng)報(bào)告，例如公司的產(chǎn)品說(shuō)明書、客戶服務(wù)合同、公司運(yùn)營(yíng)流程、私隱條例、AML、了解客戶文檔、市場(chǎng)推廣規(guī)范、商業(yè)架構(gòu)等。SEC要求申請(qǐng)者證明其有足夠的資質(zhì)合規(guī)地運(yùn)營(yíng)和管理業(yè)務(wù)與交易。

二、需要遞交給SEC審核的資料

1、牌照辦理委托書：由牌照申請(qǐng)公司董事授權(quán)委托大遠(yuǎn)科技負(fù)責(zé)牌照辦理。

2、公司注冊(cè)相關(guān)文件。

3、美國(guó)公司注冊(cè)證明文件。

4、公司章程（如有）。

5、董事的護(hù)照。

6、公司業(yè)務(wù)說(shuō)明報(bào)告。

7、系統(tǒng)報(bào)備。

8、注冊(cè)金融行業(yè)管理委員會(huì)的WebCRD/IARD系統(tǒng)。

9、牌照申請(qǐng)報(bào)告。

10、SEC問(wèn)卷調(diào)查報(bào)告。

11、代理申請(qǐng)人的聲明。

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