首先，合規(guī)中的“規(guī)”是指適用于企業(yè)經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準則、行為守則和職業(yè)操守。合規(guī)首先涉及“外規(guī)”，也包括企業(yè)內(nèi)部的章程和規(guī)章制度，即“內(nèi)規(guī)”。

其次，合規(guī)管理涉及的內(nèi)容很廣泛，包括合規(guī)體系建設和合規(guī)事項管理。合規(guī)體系建設涉及合規(guī)管理組織架構、政策和制度、流程建設以及保障機制的建立。合規(guī)事項管理涵蓋了反洗錢、反恐怖融資、關聯(lián)交易、員工行為、反腐敗、反賄賂、環(huán)境保護、數(shù)據(jù)和隱私保護、知識產(chǎn)權保護、利益沖突管理等各類合規(guī)事項。

再次，合規(guī)管理通過建立全面的政策、制度和流程來管理。它通過定義角色和職責，預防和發(fā)現(xiàn)不當行為，并促進機構層面的道德行為和嚴格遵守法律法規(guī)的文化。合規(guī)管理側重于管理層的承諾和有效的管理步驟，以確保所有員工了解應該做什么，并深知管理層對合法行為和遵守職業(yè)道德的重視。合規(guī)管理體現(xiàn)了整個機構對按照既定規(guī)則行事的承諾，確保合法和誠信經(jīng)營。

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