突發(fā)：Coinbase 英國分公司因接納高風(fēng)險客戶而面臨 450 萬美元罰款

英國監(jiān)管機(jī)構(gòu)對 Coinbase 的英國子公司 CB Payments Limited (CBPL) 處以 450 萬美元（350 萬英鎊）罰款。該罰款涉及違反旨在防止高風(fēng)險客戶入職的自愿協(xié)議。英國金融行為監(jiān)管局 (FCA) 周四宣布了罰款，理由是 CBPL 的控制機(jī)制存在重大缺陷。

Coinbase 英國子公司面臨巨額罰款

此前，2020 年 10 月，Coinbase 英國分公司 CBPL 與英國金融行為監(jiān)管局 (FCA) 達(dá)成了一項自愿協(xié)議。該協(xié)議限制 CBPL 接受被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為“高風(fēng)險”的新客戶。此外，它還禁止該公司向這些高風(fēng)險個人提供服務(wù)。

該協(xié)議的目的是降低洗錢風(fēng)險并維護(hù)市場的完整性。它旨在防止 CBPL 平臺上潛在的非法活動。然而，盡管采取了這些措施，F(xiàn)CA 發(fā)現(xiàn) CBPL 已經(jīng)接納并服務(wù)了 13,416 名“高風(fēng)險客戶”。

此外，F(xiàn)CA 執(zhí)法和市場監(jiān)督聯(lián)合執(zhí)行董事 Therese Chambers 強(qiáng)烈批評 Coinbase 的 CBPL 存在缺陷?！癈BPL 的控制存在重大缺陷，F(xiàn)CA 已經(jīng)指出了這一點(diǎn)，并因此實(shí)施了這些要求。然而，CBPL 不斷違反這些要求，”Chambers 評論道。

此外，她強(qiáng)調(diào)，合規(guī)性差增加了 CBPL 內(nèi)部犯罪活動（包括洗錢）的風(fēng)險。由于這些違規(guī)行為，F(xiàn)CA 對這家著名加密貨幣交易所的英國子公司處以 350 萬英鎊（450 萬美元）的罰款。

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