中國證券業(yè)協(xié)會信息科技部張敏芳

為了規(guī)范證券公司的投資銀行類業(yè)務并促進底稿的電子化建設，加強證券公司的能力和責任體系，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券公司投資銀行類業(yè)務工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設指引》。該指引于2020年2月28日正式發(fā)布實施，要求證券公司通過底稿系統(tǒng)向協(xié)會報送工作底稿目錄、文件名和文件校驗碼等信息。

為了推動投行業(yè)務電子底稿報送的標準化和智能化，中國證券業(yè)協(xié)會建設了投行業(yè)務電子底稿監(jiān)管系統(tǒng)（簡稱“底稿監(jiān)管系統(tǒng)”）。該系統(tǒng)是將區(qū)塊鏈技術與科技監(jiān)管相結(jié)合的一次成功應用。區(qū)塊鏈技術在金融業(yè)務中具有很大的潛力，可以解決傳統(tǒng)中心化模式的弊端。證券行業(yè)也成為區(qū)塊鏈技術應用的潛在市場。

為了推進科技監(jiān)管能力建設，促進證券業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，中國證券業(yè)協(xié)會在2021年1月推出了“證券業(yè)聯(lián)盟鏈”（簡稱“證聯(lián)鏈”）。證聯(lián)鏈是以區(qū)塊鏈技術為基礎搭建的證券行業(yè)聯(lián)盟鏈，旨在發(fā)揮區(qū)塊鏈技術的可追溯、不可篡改、安全可信等特性，助力科技監(jiān)管，推動數(shù)據(jù)共享和數(shù)據(jù)治理，構(gòu)建證券行業(yè)的新型基礎設施。協(xié)會在證監(jiān)會科技監(jiān)管局的指導下，聯(lián)合行業(yè)機構(gòu)和多家證券公司合作共建了證聯(lián)鏈，為證券行業(yè)的廣泛業(yè)務場景提供區(qū)塊鏈服務，構(gòu)建符合證券行業(yè)特點的新型基礎設施。

底稿監(jiān)管系統(tǒng)是建立在證聯(lián)鏈之上的，充分利用了區(qū)塊鏈技術的優(yōu)勢。它可以與各證券公司內(nèi)部的電子底稿管理系統(tǒng)對接，利用區(qū)塊鏈實現(xiàn)報送數(shù)據(jù)的不可篡改和底稿文件的核驗。

具體來說，底稿監(jiān)管系統(tǒng)有以下特點：

1. 標準化：制定了數(shù)據(jù)報送接口規(guī)范要求，推動投行業(yè)務電子底稿報送的標準化。證券公司通過與標準化接口對接，將相關內(nèi)容報送至證聯(lián)鏈。

2. 智能化：為底稿文件抽查等特定業(yè)務場景提供監(jiān)管輔助工具，實現(xiàn)線上抽查和底稿文件的驗證，提供全流程支持，推動承銷保薦機構(gòu)履職盡責。

3. 規(guī)范化：提供基礎目錄模板功能，推動證券公司底稿目錄的規(guī)范編制，提升可讀性。同時，系統(tǒng)支持對證券公司報送的目錄進行核查，自動標記缺失、補充和不一致的目錄。

底稿監(jiān)管系統(tǒng)的底層技術采用自主研發(fā)結(jié)合開源技術進行優(yōu)化改造，保證系統(tǒng)的安全和自主可控性。它采用多層次節(jié)點機制、基于國密算法的安全機制和數(shù)據(jù)隱私保護機制，具有技術領先水平。

底稿監(jiān)管系統(tǒng)已經(jīng)上線一年時間，在141家法定會員中，有131家具有投行業(yè)務的公司全部完成對接。截至2022年1月，證券公司已按照監(jiān)管自律要求分階段報送了9678份電子工作底稿。底稿監(jiān)管系統(tǒng)強化了對投行業(yè)務工作底稿的自律管理，取得了良好效果。

下一步，中國證券業(yè)協(xié)會將繼續(xù)發(fā)揮證聯(lián)鏈的作用，構(gòu)建投行業(yè)務質(zhì)量評價體系，推動證券行業(yè)科技監(jiān)管能力建設。同時，將不斷促進證券業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升服務效率和質(zhì)量。

熱點：區(qū)塊鏈